证监会对到场沪伦通的市场主体和行为提出规范性要求

  

发布日期:2018-12-09
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上海证券生意业务所大厅内已被红色装点。 张亨伟 摄
资料图 上海证券生意业务所大厅内。 张亨伟 摄

  中新网8月31日电 据证监会公布微信民众号新闻,证监会就《上海证券生意业务所与伦敦证券生意业务所市场互联互通存托凭证营业羁系划定(试行)》公然征求意见。本着掩护投资者正当权益、维护市场公正秩序、提防金融风险的原则,对到场沪伦通的相关市场主体和行为提出了详细规范性要求。

  为规范沪伦通存托凭证营业涉及的刊行上市、生意业务、信息披露、跨境转换等行为,证监会凭据《存托凭证刊行与生意业务治理措施(试行)》(以下简称《治理措施》)起草了《上海证券生意业务所与伦敦证券生意业务所市场互联互通存托凭证营业羁系划定(试行)》(以下简称《羁系划定》),本着掩护投资者正当权益、维护市场公正秩序、提防金融风险的原则,对到场沪伦通的相关市场主体和行为提出了详细规范性要求,自克日起向社会公然征求意见。

  《羁系划定》共三十条,主要包罗以下内容:

  一是明确沪伦通中国存托凭证(CDR)刊行审核制度。划定沪伦通CDR应当切合《治理措施》关于公然刊行CDR的划定,明确了申报文件、批准法式、保荐尽调、会计审计摆设和CDR数目上限等要求。

  二是明确CDR跨境转换制度摆设。衔接《治理措施》,划定了跨境转换营业类型(天生和兑回)和境内证券公司到场此项营业的基本条件及存案要求,以及跨境转换机构资产托管、境外投资治理等行为规范。

  三是明确CDR连续羁系要求。原则上援引适用《创新企业境内刊行股票或存托凭证上市后连续羁系实行措施(试行)》中对已在境外上市红筹企业的划定。不再强制要求基础证券刊行人披露季度陈诉;基础证券刊行人开展重大资产重组如不涉及在境内刊行CDR,按境外规则同步向境内投资者披露即可。

  四是明确境内上市公司境外刊行GDR的羁系摆设。纳入境外上市框架举行羁系;鉴于GDR可转换为A股在境内市场流通,为提防羁系套利,兼顾商业可行性,对GDR刊行条件、刊行价钱、限制兑回期以及到场GDR跨境转换的境外券商和存托人作了划定。

  五是强化羁系执法,明确执法责任。衔接《治理措施》,重点明确对跨境转换机构的羁系。在《证券法》框架下,对相关市场到场主体的执法责任作了划定。

  证监会表现,推进沪伦通是贯彻落实党的十九大精神,进一步扩大资源市场双向开放的主要行动。接待社会各界提出意见和建议,与证监会配合推动这项事情平稳有序开展。

【纠错】责任编辑:秉武宗龙

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